江苏万宏商贸Position

当前位置:江苏万宏商贸 > 联系我们 >

咨询电话:
创新监管手段 深化相符规警示――湖北证监局编制下发《机构监管通讯》

作者:admin  时间:2020-07-14 21:13  人气:164 ℃

  为进一步清晰监管底线请求,警示辖区各类机构相符规经营,湖北证监局创新监管思路、优化监管手段,编制了《湖北辖区证券期货经营机构监管通讯》(以下简称《监管通讯》),对2019年有关检查中发现的重要题目及处理首先予以通报,请求各机构仔细对照通报的题目,自查自纠,规范经营。近期已下发了2020年度第一至第四期。

  《监管通讯》对于机构监管做事具有重要意义:一是创新监管手段。这是吾局首次以下发《监管通讯》的形态,通报辖区机构违规题目,请求各机构对照题目、自查自纠,具有剧烈的警示作用。《监管通讯》传导了市场规则和监管请求,督促各机构挑高对于监管底线的意识和把握,联系我们升迁了机构监管效能。二是深化相符规哺育。《监管通讯》别离对辖区证券、期货经营机构、基金出售机议和投资询问机构的违规题目进走了体系总结,辅以实务案例表明,内容详确。以此行为对辖区机构的相符规哺育,具有更强的指引性、操作性、针对性,有利于督促机构升迁自己相符规程度,引导其主动进走相符规管理。三是促进监管疏导。《监管通讯》下发以来,在辖区机构间引首了普及关注和高度偏重。现在,吾局机构处已议决电话、邮件等众栽手段批准有关询问,表现出辖区各机构都在积极思考、主动开展自查做事。现在来望,对《监管通讯》的学习宣传和贯彻自查都表现出良益的局面。



Powered by 江苏万宏商贸 @2018 RSS地图 html地图

Copyright 365建站 © 2013-2018 版权所有